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頭號(hào)資訊介紹
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頭號(hào)資訊亮點(diǎn)
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這里面的內(nèi)容非常的豐富,只需要用戶來下載就可以安裝使用了。
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頭號(hào)資訊特色
首先這款軟件是不需要用戶來使用賬號(hào)的,直接就可以閱讀使用;
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也可以把喜歡的新聞收藏在自己的后臺(tái),隨時(shí)可以查看收藏內(nèi)容哦。
頭號(hào)資訊功能
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頭號(hào)資訊新聞
中證君12月9日獲悉,證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部發(fā)布機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)稱,近期,證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部在日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)個(gè)別證券公司的信息資訊服務(wù)商提供給證券公司的信息資訊出現(xiàn)重大錯(cuò)誤,相關(guān)證券公司沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)而將錯(cuò)誤信息資訊原樣直接推送客戶,引發(fā)相關(guān)投訴。
資訊外包“包后不管”的問題需引起行業(yè)高度重視。為督促行業(yè)加強(qiáng)對(duì)資訊外包的風(fēng)險(xiǎn)管理,證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司第三方資訊外包的業(yè)務(wù)模式提出了三大監(jiān)管要求。
據(jù)通報(bào)內(nèi)容,Y公司為某兩家證券公司的信息服務(wù)商,按照合同約定負(fù)責(zé)收集上市公司資訊后推送給該兩家證券公司,供其推送相關(guān)客戶。近期,X上市公司發(fā)布公告,Y公司在收集、復(fù)制相關(guān)信息時(shí)發(fā)生重大錯(cuò)誤,導(dǎo)致Y公司推送給兩家證券公司信息系統(tǒng)的信息與上市公司公告存在重大差異。但兩家證券公司未發(fā)現(xiàn)相關(guān)錯(cuò)誤,而通過其系統(tǒng)直接將錯(cuò)誤信息原樣發(fā)送給相關(guān)客戶,涉及人數(shù)近1000名。
中證君在上交所互動(dòng)平臺(tái)上發(fā)現(xiàn),去年10月份有股民就股票軟件推送信息與公司公告存在誤差向嘉友國際發(fā)問。
近年來,為降低運(yùn)營成本、提高效率,部分證券公司將提供給客戶的信息資訊外包給信息服務(wù)商,由信息服務(wù)商統(tǒng)一采集提供給證券公司后再以證券公司名義提供給客戶。
中證君從業(yè)內(nèi)人士處了解到,券商之所以外包這塊,是出于工作量、人力成本、專業(yè)度等方面考量。外包不止是資訊,在投行業(yè)務(wù)中的盡調(diào)部分,部分券商為提高效率、創(chuàng)造業(yè)績也采用“外包模式”。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,規(guī)則上沒有明確禁止投行不能把這些審核工作外包給第三方,但要求第三方是依法合規(guī)設(shè)立的,有合法的資質(zhì),在滿足這個(gè)條件前提下可以,且外包模式一旦操作不力,保薦機(jī)構(gòu)可能失去對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制。
證監(jiān)會(huì)提出三大監(jiān)管要求
證監(jiān)會(huì)表示,上述案例則反映出部分證券公司在資訊服務(wù)外包后疏于管理,對(duì)外包服務(wù)商的資質(zhì)松于把關(guān),對(duì)其推送的信息不加審核和管理,對(duì)潛在的信息錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)缺乏預(yù)判。然而一旦信息服務(wù)商的服務(wù)發(fā)生錯(cuò)漏,往往未能對(duì)客戶進(jìn)行有效保護(hù)。
為有效防控風(fēng)險(xiǎn),證監(jiān)會(huì)提出如下監(jiān)管要求:
一是高度重視風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)資訊外包風(fēng)險(xiǎn)。從法律關(guān)系上看,證券公司是客戶的資訊提供方,證券公司和客戶是民事法律關(guān)系的直接當(dāng)事人,服務(wù)外包但責(zé)任沒有外包、風(fēng)險(xiǎn)沒有外包。
二是納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。證券公司應(yīng)當(dāng)將資訊外包風(fēng)險(xiǎn)納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,通過制定服務(wù)商篩選標(biāo)準(zhǔn)、 建立健全必要的內(nèi)容復(fù)核機(jī)制、提前制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等方式,防范潛在的外包風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件,做好與投資 者及相關(guān)方的溝通,確保應(yīng)急處理的及時(shí)性、有效性。
三是明晰權(quán)利義務(wù)。證券公司在資訊服務(wù)外包時(shí),要對(duì)服務(wù)商的資質(zhì)、服務(wù)質(zhì)量提出明確要求,在外包合同中要清晰約定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系,盡可能減少資訊外包產(chǎn)生糾紛。
頭號(hào)資訊使用方法
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